آموزش کامل تطابق با تحریم‌ها: بسته کامل

آنچه یاد خواهید گرفت:

• مقدمه‌ای بر تطابق با تحریم‌ها (اهمیت، انواع تحریم‌ها، نهادها و مراجع قانونی)
• مقررات تطابق با تحریم‌ها (AML/CTF ،KYC/CDD ،SAR/STR، تحریم‌های اتحادیه اروپا، سازمان ملل، ایالات متحده و بریتانیا)
• رویه‌های تطابق با تحریم‌ها (برنامه تطابق، KYC، غربالگری مشتریان و تراکنش‌ها، نظارت و گزارش‌دهی، مستثنیات تحریم)
• مطالعات موردی و مثال‌های دنیای واقعی (داستان‌های شکست و موفقیت)
• ملاحظات بین‌المللی در تطابق با تحریم‌ها (حوزه‌های قضایی، تحریم‌های خاص بخش)
• مباحث پیشرفته در تطابق با تحریم‌ها (بلاکچین و DLT، هوش مصنوعی و یادگیری ماشین، رمزارز، فرار از تحریم و مطالعات موردی)
• حمایت‌های افشاگران (اهمیت، پادمان‌های قانونی، مثال‌های واقعی)

پیش نیازهای دوره

• داشتن دانش قبلی می‌تواند به تکمیل سریع‌تر دوره کمک کند، اما ضروری نیست زیرا این یک دوره کامل در مورد تطابق با تحریم‌ها و ملاحظات بین‌المللی، از پایه تا پیشرفته است.
• این دوره با دقت طراحی شده است تا یک تجربه یادگیری بسیار جزئی و تفکیک‌شده را ارائه دهد که به بخش‌ها و زیربخش‌های متعددی تقسیم شده است. این ساختار تضمین می‌کند که محتوا به راحتی قابل ناوبری است و دنبال کردن آن برای همه، صرف‌نظر از نقطه شروع، ساده است.
• اگر درس خاصی با نیازها یا علایق فعلی شما همخوانی ندارد، می‌توانید به راحتی از آن بگذرید بدون اینکه رشته اصلی دوره را از دست بدهید.
• حتی اگر با مباحث پیشرفته‌تری مواجه شوید، ساختار دوره به گونه‌ای است که اطمینان حاصل شود همچنان می‌توانید پیش بروید و زمینه و پشتیبانی لازم برای پر کردن هر شکاف دانشی را فراهم می‌کند.

توضیحات دوره

این دوره یک راهنمای کامل، از پایه تا پیشرفته، برای تطابق با تحریم‌ها است که از انواع تحریم‌ها، نهادها و مراجع قانونی، مقررات و حوزه‌های قضایی مختلف شروع می‌شود، اما همچنین نگاهی عمیق‌تر به الزامات خاص KYC و AML، گزارش فعالیت‌های مشکوک (SAR یا STR)، رویه‌های تحریم، غربالگری، مالکیت، مستثنیات و معافیت‌های تحریم، مطالعات موردی از شکست‌ها و داستان‌های موفقیت، و همچنین برخی مباحث پیشرفته مانند بلاکچین و DLT، هوش مصنوعی و یادگیری ماشین، رمزارز و دارایی‌های دیجیتال، فرار از تحریم و حمایت‌های افشاگران، و بسیاری موارد دیگر را شامل می‌شود!

در زیر می‌توانید فهرست کامل دوره را بیابید.

این دوره همچنین شامل پرسشنامه‌های کوچکی است تا بتوانید دانش کسب‌شده خود را برای برخی از بخش‌ها بررسی کنید.

فهرست کامل دوره:

بخش 1: مقدمه‌ای بر تطابق با تحریم‌ها

1.1 مروری بر تطابق با تحریم‌ها

• 1.1.1 تعریف و هدف
• 1.1.2 اهمیت در بازارهای مالی
• 1.1.3 بستر تاریخی
• 1.2 انواع تحریم‌ها

1.2.1 تحریم‌های اقتصادی و مالی

• مسدود کردن دارایی و آزادسازی وجوه

1.2.2 تحریم‌های تجاری

• کالاهای تحت کنترل صادراتی مستعد تحریم‌های تجاری هستند.

1.2.3 تحریم‌های هدفمند

• تحریم‌های جامع در مقابل تحریم‌های هدفمند

1.2.4 تحریم‌ها بر اساس نوع صنعت

• مستثنیات تحریم

1.3 نهادها و مراجع قانونی

• 1.3.1 آژانس‌های قانونی کلیدی
• 1.3.2 سازمان‌های مهم
• 1.3.3 نقش مقامات دولتی
• 1.3.4 چارچوب‌های تحریم بین‌المللی

بخش 2: مقررات تطابق با تحریم‌ها

• 2.1 مبارزه با پولشویی (AML) و مقابله با تأمین مالی تروریسم (CTF)
• 2.1.1 مبانی AML/CTF
• 2.1.2 بررسی دقیق مشتری (CDD)
• 2.1.3 گزارش فعالیت مشکوک (SAR یا STR)

2.2 تحریم‌های اتحادیه اروپا (EU)

2.3 تحریم‌های سازمان ملل متحد (UN)

• 2.3.1 نمونه‌ای از تحریم‌های سازمان ملل

2.4 تحریم‌های ایالات متحده (US)

• 2.4.1 رژیم تحریمی در ایالات متحده
• 2.4.2 آژانس‌های قانونی ایالات متحده
• 2.5 تحریم‌های بریتانیا (UK)
• 2.6 تحریم‌های یکجانبه

• بخش 3: رویه‌های تطابق با تحریم‌ها

3.1 توسعه یک برنامه تطابق با تحریم‌ها

• 3.1.1 تشکیل یک تیم تطابق
• یک چارچوب SCP مستحکم
• تعهد مدیریت و فرهنگ تطابق

3.1.2 ارزیابی و کاهش ریسک

• کنترل‌های داخلی
• ممیزی و آزمون

3.1.3 آموزش و به‌روز ماندن

• همگام ماندن با تحریم‌ها
• تسهیل و لغو تحریم‌ها

3.2 بررسی دقیق و غربالگری

• 3.2.1 KYC
• الزامات KYC
• بررسی دقیق KYC
• بررسی دقیق تحریم‌های تشدیدشده

3.2.2 مالکیت

• کنترل، مالکیت و شفافیت
• قانون 50 درصدی OFAC
• مالکیت و کنترل در اتحادیه اروپا و بریتانیا
• پنهان‌سازی مالکیت ذی‌نفع

3.2.3 غربالگری

• غربالگری تحریم دقیقاً چیست و چگونه کار می‌کند؟
• انواع مختلف غربالگری تحریم
• 3.2.4 غربالگری مشتری و تراکنش
• 3.2.5 غربالگری رسانه‌های منفی
• 3.2.6 مدیریت ریسک شخص ثالث

3.3 نظارت و گزارش‌دهی تراکنش

• 3.3.1 نظارت بلادرنگ تراکنش
• 3.3.2 گزارش فعالیت مشکوک (SAR)
• 3.3.3 نرم‌افزارها و ابزارهای تطابق

3.4 مدیریت مستثنیات تحریم

• 3.4.1 معافیت‌ها و مجوزهای تحریم
• 3.4.2 زمینه‌های صدور مجوز تحریم
• 3.4.3 استفاده مؤثر از مجوزهای بشردوستانه

3.5 تخلفات و نقض‌های تحریم

• 3.5.1 نقض‌های غیرعمدی تحریم
• 3.5.2 عواقب عدم تطابق با تحریم‌ها
• مواجهه با یک تخلف تحریم
• خودگزارشی نقض مشکوک تحریم
• مدیریت حوادث به عنوان بخشی از یک SCP

بخش 4: مطالعات موردی و مثال‌های دنیای واقعی

• 4.1 شکست‌های قابل توجه در تطابق با تحریم‌ها
• 4.1.1 رسوایی‌های تطابق در بازارهای مالی
• عواقب نقض تحریم استاندارد چارترد در سال 2012
• درس‌های آموخته شده از نقض تحریم استاندارد چارترد در سال 2012
• 4.2 داستان‌های موفقیت

بخش 5: ملاحظات بین‌المللی در تطابق با تحریم‌ها

• 5.1 درک مسائل حوزه قضایی
• 5.2 تحریم‌های خاص بخش
• 5.2.1 ریسک‌های تحریم‌های خاص بخش
• ریسک تحریم‌های بانکداری کارگزار
• ریسک تحریم برای ارزهای دیجیتال
• تحریم‌های زنجیره تأمین شرکتی
• تحریم‌های دریایی، لجستیک و حمل‌ونقل
• کالاها و فناوری‌های با مبدأ ایالات متحده
• تحریم‌ها در بخش فناوری اطلاعات
• تحریم کالاهای لوکس و با ارزش بالا
• درخواست مؤثر مجوز بشردوستانه
• توزیع کمک‌های بشردوستانه در حوزه‌های قضایی مجاز

بخش 6: مباحث پیشرفته در تطابق با تحریم‌ها

• 6.1 تحریم‌ها و فناوری‌های نوظهور
• 6.1.1 بلاکچین و فناوری دفتر کل توزیع‌شده (DLT)
• 6.1.2 هوش مصنوعی (AI) و یادگیری ماشین
• 6.1.3 رمزارز و دارایی‌های دیجیتال
• 6.1.4 چاپ سه‌بعدی و تولید پیشرفته

6.2 فرار از تحریم و اجرای قانون

6.2.1 متدهای فرار از تحریم

• 6.2.1.1 قاچاق و تجارت غیرقانونی
• 6.2.1.2 شرکت‌های صوری و نهادهای پوسته‌ای
• 6.2.1.3 رمزارز و تراکنش‌های همتا به همتا

6.2.2 اجرای قانون و جریمه‌ها

• پرونده هواوی (2020)
• پرونده ژنلی یه گون (2019)

بخش 7: حمایت‌های افشاگران

7.1 اهمیت حمایت‌های افشاگران

• 7.1.1 تشویق به افشاگری
• 7.1.2 تقویت تطابق

7.2 سازوکارهای حمایت از افشاگران

• 7.2.1 ناشناس بودن و محرمانگی
• 7.2.2 پادمان‌های قانونی
• 7.2.3 پاداش‌های مالی
• 7.3 مثال‌های واقعی
• قانون ساربنز-آکسلی (SOX)
• قانون اصلاح وال استریت و حمایت از مصرف‌کننده داد-فرانک
• دستورالعمل افشاگران اتحادیه اروپا
• نقش حیاتی حمایت‌های افشاگران

بخش 8: نتیجه‌گیری و خلاصه دوره

این دوره برای چه کسانی مناسب است؟

• تطابق مقرراتی
• تحلیلگران تطابق
• مدیران تطابق
• تحلیلگران KYC / تحلیلگران شناخت مشتری
• مدیران KYC
• تحلیلگران AML/TF (مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم)
• مدیران AML
• متخصصان تطابق
• تحلیلگران غربالگری
• تحلیلگران غربالگری مشتری
• تحلیلگران غربالگری تراکنش
• تحلیلگران غربالگری رسانه‌های منفی
• تحلیلگران شرکتی KYC/AML
• تحلیلگران ورود مشتری
• هر کسی در بخش تطابق مالی (شرکت‌های خصوصی، شرکت‌های تحت نظارت یا غیر تحت نظارت، بانکداری، املاک و مستغلات، وکلا، یا کارمندان بخش دولتی)