اصول انطباق و مدل حاکمیت انطباق

آنچه یاد خواهید گرفت:

• یادگیری اصول انطباق و الزامات انطباق
• آشنایی با قانون‌گذاران مختلف از جمله نهادهای نظارتی مالی جهانی
• آشنایی با قوانین، آیین‌نامه‌ها، مقررات و استانداردهای کاربردی مختلف در سراسر جهان
• آشنایی با الزامات نظارتی خاص بخش‌های مختلف مانند بخش سلامت، رسانه، شرکت‌های مبتنی بر اینترنت و مؤسسات مالی
• یادگیری درباره مدل‌های حاکمیت انطباق و نقش حاکمیت شرکت یا سازمان در انطباق
• یادگیری درباره وظایف و مسئولیت‌های کمیته انطباق
• آشنایی با ویژگی‌های کلیدی عملکرد قوی انطباق شامل نقش‌ها و مسئولیت‌ها

پیش‌نیازهای دوره

• هیچ دانش خاصی نیاز نیست، اما داشتن دانش اولیه در زمینه انطباق مفید خواهد بود.

توضیحات دوره

این دوره به شما دانش و درک درباره ساختار و مکانیزم مستحکم حاکمیت انطباق را می‌آموزد که به سازمان‌ها کمک می‌کند رشد کنند و از جریمه‌ها و مجازات‌ها اجتناب کنند. شما خواهید آموخت چگونه شیوه‌های انطباق و حاکمیت انطباق در یک سازمان، از بالا تا پایین، کار می‌کند. شما درباره مدل حاکمیت انطباق، مدل سه خط دفاع، نقش و ترکیب کمیته انطباق و عملکرد انطباق و غیره یاد می‌گیرید.

در این دوره اصول انطباق و مدل حاکمیت انطباق مطلوب را می‌آموزید که باید توسط سازمان‌ها، شرکت‌ها یا مؤسسات ایجاد شود تا از ضرر، جریمه‌ها و آسیب‌های اعتباری جلوگیری نمایند. شما با اصول انطباق، فرهنگ انطباق قوی و اجزای اصلی آن آشنا می‌شوید. شما درباره قانون‌گذاران کلیدی مختلف جهان، از جمله SEC ،FCA ،FINCEN ،FINTRAC و غیره و قوانین، مقررات و استانداردهای مهمی چون PCI DSS ،GDPR ،SOX ACT ،IFRS ،ISO ISMS ،AML CFT و غیره یاد خواهید گرفت. شما درباره بخش‌های مختلف و قوانین و مقررات خاص هر بخش خواهید آموخت.

سؤالات چندگزینه‌ای، آزمون‌ها و منابع مطالعاتی:

• سؤالات چندگزینه‌ای بخشی از دوره هستند تا بتوانید دانش خود را که از شرکت در این دوره کسب کرده‌اید، بسنجید.
• آزمون‌ها نیز بخشی از این دوره هستند و باید آن‌ها را انجام دهید.
• منابع مطالعاتی اضافی نیز به شما ارائه خواهد شد.
• دسترسی مادام‌العمر به این دوره خواهید داشت.
• هیچ پیش‌نیازی برای این دوره وجود ندارد و می‌توانید آن را در عرض چند ساعت تکمیل کنید.

این دوره برای چه کسانی مناسب است؟

• متخصصان انطباق، افسران انطباق، تحلیل‌گران انطباق و بررسی‌کنندگان انطباق
• افسران گزارش‌دهی پولشویی (MLRO)، متخصصان ضدپولشویی (AML) و تحلیل‌گران ضدپولشویی
• سرپرستان بخش‌های شرکت‌ها، مدیران ارشد یا مدیران و سایر کارمندان
• حسابرسان داخلی
• افرادی که می‌خواهند درباره اصول انطباق و ساختار حاکمیت انطباق بیاموزند.
• دانشجویان مدیریت انطباق و ریسک